ด้วยกระบวนการนี้เป็นส่วนหนึ่งของการตรวจสอบมาตรฐานของเรา เราอาจสอบถามว่าคุณเป็นบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมือง (PEP) หรือไม่ กระบวนการนี้หมายความว่าอย่างไร และส่งผลกระทบต่อคุณอย่างไร

บุคคลที่มีสถานภาพทางการเมือง (PEP) หมายถึง

ก. บุคคลที่ได้รับหรือเคยได้รับแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งสาธารณะที่มีความสำคัญ ไม่ว่าจะในประเทศหรือต่างประเทศ หรือในองค์กรระหว่างประเทศ เช่น ตำแหน่งต่อไปนี้

• ประมุขแห่งรัฐ/รัฐบาล: ผู้แทนสาธารณะสูงสุดของประเทศ ซึ่งอาจเป็นบุคคลในตำแหน่งเชิงพิธีการหรือหัวหน้ารัฐบาล เช่น ประธานาธิบดี นายกรัฐมนตรี นายกรัฐมนตรีแห่งรัฐ นายกรัฐมนตรีของประเทศ หรือพระมหากษัตริย์
• สมาชิกของราชวงศ์ที่ปกครอง: บุคคลที่เป็นสมาชิกของราชวงศ์ซึ่งมีบทบาทในการปกครองหรือมีอิทธิพลต่อกิจการของรัฐหรือดินแดน ซึ่งรวมถึงตำแหน่งต่าง ๆ เช่น กษัตริย์ ราชินี เจ้าชาย และเจ้าหญิง รวมถึงสมาชิกในราชวงศ์ที่สืบทอดตำแหน่งอื่น ๆ ซึ่งมีอำนาจหรืออิทธิพลอย่างมีนัยสำคัญในด้านการเมือง วัฒนธรรม หรือสังคมภายในเขตอำนาจของตน
• รัฐมนตรี สมาชิกคณะรัฐมนตรี สมาชิกสภาผู้แทนราษฎร หรือบุคคลทางการเมืองในตำแหน่งที่เทียบเท่า: ผู้บริหารระดับสูงที่ให้คำปรึกษาแก่รัฐบาลในด้านนโยบาย ดูแลการตีความ การจัดทำ และการดำเนินการตามกฎหมายและนโยบายของรัฐบาล เช่น สมาชิกคณะรัฐมนตรี สมาชิกสภา รัฐมนตรี รวมถึงรองรัฐมนตรี ผู้ช่วย เลขานุการ และหัวหน้าคณะทำงาน
• ผู้บริหารระดับสูงของรัฐบาล: เจ้าหน้าที่หรือผู้บริหารระดับสูงของภาครัฐที่มีหน้าที่บริหารจัดการภูมิภาค เทศบาล หรือภาคส่วนเฉพาะของการบริหารราชการแผ่นดิน ซึ่งอาจรวมถึงเจ้าหน้าที่ระดับสูง เจ้าหน้าที่ระดับภูมิภาคหรือเทศบาล นายกเทศมนตรี หรือกรรมาธิการ
• เจ้าหน้าที่ทางการทูต: นักการทูตระดับสูงที่เป็นตัวแทนของรัฐ ซึ่งมักได้รับมอบหมายให้ประจำอยู่ในรัฐอธิปไตยอื่นหรือในองค์กรระหว่างประเทศในฐานะผู้แทนประจำ เช่น เอกอัครราชทูต อัครราชทูตที่ปรึกษา นักการทูต หรือผู้รักษาการแทนเอกอัครราชทูต
• กงสุลกิตติมศักดิ์: บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้แทนผลประโยชน์ของประเทศตนในภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่ง โดยไม่ได้ดำรงตำแหน่งนักการทูตเต็มเวลา ผู้ให้การสนับสนุนแก่ประเทศของตน และช่วยส่งเสริมความสัมพันธ์ทางการค้าและวัฒนธรรม
• ผู้นำหรือเจ้าหน้าที่ระดับสูงของพรรคการเมือง: ผู้แทนอย่างเป็นทางการ เจ้าหน้าที่ระดับสูง หรือโฆษกหลักของพรรคการเมืองที่มีอิทธิพลหรือบทบาทในระดับสูงของรัฐบาล ซึ่งสามารถส่งผลต่อการกำหนดนโยบายและการตัดสินใจของรัฐบาลได้
• สมาชิกศาลสูงสุด/ศาลรัฐธรรมนูญ และเจ้าหน้าที่ตุลาการระดับสูงอื่น ๆ: บุคคลระดับสูงในศาลที่มีหน้าที่ในการตัดสินคดีหรือข้อกฎหมาย เช่น ผู้พิพากษา ผู้พิพากษาศาลสูงสุด หัวหน้าผู้พิพากษา และผู้พิพากษาอื่น ๆ ที่มีอำนาจในการพิจารณาคดีในวงกว้าง
• เจ้าหน้าที่ทหาร: นายทหารที่ได้รับการแต่งตั้งซึ่งมีตำแหน่งสูงและมีความโดดเด่น เช่น พลเอก ร้อยโท หรือพลโท
• หัวหน้าหน่วยงานตำรวจและความมั่นคงแห่งชาติ: บุคคลที่รับผิดชอบในการควบคุมกองกำลังตำรวจหรือหน่วยงานด้านความมั่นคงแห่งชาติ ซึ่งมีหน้าที่รักษากฎหมายและความสงบเรียบร้อย รวมถึงความปลอดภัยของประชาชน ซึ่งอาจรวมถึงตำแหน่งต่าง ๆ เช่น ผู้บัญชาการตำรวจ หัวหน้าหน่วยงานบริการตำรวจแห่งชาติ หรือผู้อำนวยการด้านความมั่นคงแห่งชาติ
• เจ้าหน้าที่ระดับสูงของรัฐและหัวหน้าหน่วยงานสาธารณูปโภค/รัฐวิสาหกิจ: บุคคลที่ดำรงตำแหน่งระดับสูงในหน่วยงานราชการหรือองค์กรสาธารณูปโภค ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบในการตัดสินใจและดำเนินนโยบาย ซึ่งรวมถึงตำแหน่งต่าง ๆ เช่น รัฐมนตรีว่าการกระทรวงโยธาธิการ หัวหน้ารัฐวิสาหกิจ หรือผู้อำนวยการของหน่วยงานรัฐวิสาหกิจ
• เจ้าหน้าที่ระดับสูงของหน่วยงานตรวจสอบของรัฐบาล: บุคคลที่มีหน้าที่กำกับดูแลการตรวจสอบภายในหน่วยงานของรัฐ เพื่อให้เกิดความโปร่งใส ความรับผิดชอบ และการปฏิบัติตามกฎระเบียบทางการเงิน ซึ่งรวมถึงตำแหน่งต่าง ๆ เช่น ผู้ตรวจเงินแผ่นดิน และสมาชิกของสำนักงานตรวจเงินแผ่นดิน
• ผู้ว่าการธนาคารกลาง: สมาชิกคณะกรรมการของธนาคารกลางที่มีหน้าที่ดำเนินนโยบายการเงินของรัฐบาลและออกเงินตรา
• ผู้แทนระดับสูงขององค์กรทางศาสนา: บุคคลระดับสูงในองค์กรทางศาสนาที่มีบทบาทเกี่ยวข้องกับหน้าที่ทางการเมือง ตุลาการ ความมั่นคง หรือการบริหาร ซึ่งอาจส่งผลต่อความสัมพันธ์ในชุมชนและนโยบายสาธารณะ
• กรรมการหรือผู้บริหารระดับสูงขององค์กรระหว่างรัฐบาลหรือรัฐวิสาหกิจ: บุคคลในระดับคณะกรรมการหรือผู้บริหารที่มีหน้าที่บริหารจัดการองค์กรระหว่างประเทศหรือรัฐวิสาหกิจ ซึ่งอาจเป็นองค์กรที่รัฐบาลถือครองทั้งหมดหรือบางส่วน
• อื่นๆ: หมายถึงบุคคลใดก็ตามที่ปฏิบัติหน้าที่ซึ่งมีลักษณะเทียบเคียงหรือคล้ายคลึงกับตำแหน่งที่กล่าวไว้ข้างต้น

โดยทั่วไป เจ้าหน้าที่ระดับกลางและระดับล่างจะไม่ถือว่าเป็นบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมือง

ข. สมาชิกครอบครัวใกล้ชิดของบุคคลที่กล่าวถึงในวรรค ก. เช่น

• คู่สมรสหรือคู่ชีวิต
• บุตร
• บิดา มารดา หรือบิดาและมารดาของคู่สมรส รวมถึงพ่อเลี้ยงและแม่เลี้ยง
• คู่สมรสหรือคู่ชีวิตของบุตร
• บิดา มารดาของคู่สมรสหรือคู่ชีวิต
• พี่น้อง (รวมถึงพี่ชาย น้องสาว พี่น้องต่างบิดาหรือมารดา และพี่น้องที่เป็นลูกติดของพ่อหรือแม่เลี้ยง)
• พี่น้องของคู่สมรสหรือคู่ชีวิต
• สมาชิกครอบครัวระดับกลาง (ลุง ป้า น้า อา ลูกพี่ลูกน้อง ปู่ ย่า ตา ยาย)
• สมาชิกครอบครัวระดับกลางของคู่สมรสหรือคู่ชีวิต

ค. บุคคลที่มีการจัดการทางกฎหมายร่วมกัน หรือมีความเกี่ยวข้องใกล้ชิดกับบุคคลที่กล่าวถึงในวรรค ก. เช่น: 

• บุคคลที่เป็นที่รู้จักว่ามีกรรมสิทธิ์ในผลประโยชน์ร่วมกันในนิติบุคคล ห้างหุ้นส่วน ทรัสต์ หรือมีความสัมพันธ์ทางธุรกิจใกล้ชิดกับบุคคลที่กล่าวถึงในวรรค (ก.)  
• บุคคลที่มีกรรมสิทธิ์ในผลประโยชน์แต่เพียงผู้เดียวในนิติบุคคล ห้างหุ้นส่วน หรือทรัสต์ ซึ่งเป็นที่ทราบกันว่าได้จัดตั้งขึ้นเพื่อประโยชน์ของบุคคลที่กล่าวถึงในวรรค (ก.)

นิยามที่ให้ไว้ข้างต้นยังไม่ถือว่าครบถ้วนหรือครอบคลุมทั้งหมด เนื่องจากอาจมีความแตกต่างตามบริบทของแต่ละภูมิภาค

กระบวนการนี้ส่งผลต่อคุณอย่างไร

บริษัทมีหน้าที่ตามกฎหมายในการตรวจสอบว่าคุณเป็นบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมือง (PEP) หรือไม่ โดยถือเป็นขั้นตอนมาตรฐานสำหรับลูกค้าทุกราย หากคุณได้รับการร้องขอข้อมูลนี้ กรุณาตอบกลับโดยเร็วและตรงตามความเป็นจริง เพื่อหลีกเลี่ยงข้อจำกัดที่อาจเกิดขึ้นกับบัญชีของคุณ

หากคุณเป็นบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมือง แต่ยังไม่ได้รับการสอบถามโดยตรงจากเรา ขอความร่วมมือให้คุณแจ้งให้เราทราบโดยส่งอีเมลไปที่ support@exness.com ตามที่ระบุไว้ในข้อตกลงลูกค้า

สิ่งที่จะเกิดขึ้นหากเป็นบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมือง

ไม่ต้องกังวล เราไม่มีการปฏิบัติต่อลูกค้าแตกต่างกันเนื่องจากสถานภาพทางการเมือง ทั้งนี้ ตามกระบวนการมาตรฐานของบริษัท เราอาจจำเป็นต้องขอข้อมูลหรือเอกสารเพิ่มเติมจากคุณ เพื่อใช้ในการตรวจสอบและยืนยันข้อมูลให้ถูกต้องครบถ้วน เราจะดำเนินการแจ้งขั้นตอนถัดไปให้คุณทราบอย่างชัดเจน โดยการตัดสินใจทั้งหมดจะเป็นไปตามนโยบายภายในของบริษัท

สิ่งที่จะเกิดขึ้นหากพ้นสภาพบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมือง 

แม้ว่าจะพ้นจากตำแหน่งทางการเมือง หรือความสัมพันธ์กับบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมืองจะสิ้นสุดลงแล้ว (เช่น จากการหย่าร้าง) คุณก็ยังอาจถูกพิจารณาว่าเป็นบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมืองตามข้อกำหนดด้านการตรวจสอบและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ โปรดแจ้งข้อมูลที่เกี่ยวข้องทั้งหมด เพื่อให้เราสามารถดำเนินการตรวจสอบและพิจารณาได้อย่างถูกต้องตามขั้นตอน ขอเรียนให้ทราบว่า ผลการประเมินอาจไม่สามารถเปิดเผยได้

วิธีตรวจสอบว่าคุณเป็นบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมือง

โปรดอ่านคำจำกัดความที่ให้ไว้ข้างต้น หากมีคำถามหรือข้อสงสัย กรุณาแจ้งให้เราทราบทางอีเมล support@exness.com

หากไม่ต้องการถูกพิจารณาเป็นบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมืองควรทำอย่างไร

การถูกจัดให้เป็นบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมืองขึ้นอยู่กับบทบาททางอาชีพ ภูมิหลัง และความเกี่ยวข้องกับบุคคลอื่นของคุณ โดยไม่เกี่ยวกับความต้องการส่วนบุคคล

สิ่งที่จะเกิดขึ้นหากไม่ต้องการตอบคำถามเกี่ยวกับบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมือง

หากคุณเลือกที่จะไม่ตอบ เราจะไม่สามารถดำเนินกระบวนการภายในของเราให้เสร็จสมบูรณ์ได้ และด้วยเหตุนี้ บัญชีของคุณอาจเสี่ยงต่อการถูกระงับชั่วคราวหรือถูกปิดถาวร

บริษัทจัดการข้อมูลส่วนบุคคลอย่างไร

กระบวนการตรวจสอบข้อมูลของเราเป็นขั้นตอนปกติที่ใช้กับลูกค้าทุกคนอย่างเท่าเทียมกัน คุณสามารถมั่นใจได้ว่าข้อมูลที่คุณแบ่งปันจะได้รับการเก็บรักษาเป็นความลับสูงสุด ตามข้อตกลงของลูกค้าและนโยบายความเป็นส่วนตัวของเราอย่างเคร่งครัด การรักษาความเป็นส่วนตัวและความไว้วางใจของลูกค้าถือเป็นความสำคัญสูงสุดของบริษัท